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科技论文

论文发表>探究科技成果市场转化模式与效率评价

探究科技成果市场转化模式与效率评价

发布时间:2018-07-11 点击: 发布:论文代发-经典期刊网-论文发表

摘要:本文简要分析了国内外科技成果转化管理研究现状,界定了科技成果分类,研究了不同类型科技成果的转化模式。结果表明,科技成果转化应充分发挥市场主导作用;基于委托代理模型,对科技成果转化市场进行了分析,其结果是在科技成果市场转型中,生产者处于信息劣势,依靠科技中介服务机构更好地促进科技成果的市场化转化。
关键词:科技成果;市场转化;委托代理模型;中介服务机构;效率
一、引言
十八届三中全会《决定》提出要坚持社会主义市场经济改革方向,使市场在资源配置中起决定性作用,建立主要由市场决定技术创新项目和经费分配、评价成果的机制。2014年9月,财政部、科技部、国家知识产权局开展深化中央级事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革,加快推进科技成果向现实生产力转化,健全知识、技术、管理等由要素市场决定的报酬机制。据统计,目前我国科技成果转化率不到10%,推进科技成果向现实生产力转化成了全社会普遍关注的一个重要命题。要解决科技与经济紧密结合问题,必须从体制机制上彻底打破科技成果转化的障碍。深化科技体制改革,科学界定科技成果转化过程中政府职能与市场体系之间的关系,建立市场主导的科技成果转化体系,促进科技成果资本化、产业化和更好发挥政府作用已成为当前的研究热点。

二、国内外管理和研究现状
科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续实验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料,发展新产业等活动。科技成果转化亦有广义与狭义之分,广义的科技成果转化指从各类科技成果的创造形成到转化为现实生产力的过程,既包括自然科学成果的转化,也包括社会科学成果,及其交叉的科技成果的转化。狭义的科技成果转化指科技成果直接转化为生产力要素,通常是应用性研究成果通过技术开发和产品开发,形成新产品、新工艺和新的管理技术或方法。
三、科技成果分类及不同类别的科技成果转化模式
到目前为止,国内外对科技成果的分类尚无统一的标准,国内外科技成果分类多种多样,各具特色。总体上来说,不同标准反映了国家不同的科技管理目标。本文基于美国科学家默顿和英国科学家贝尔纳提出的“科学的社会功能”的理论为分类标准,即按社会功能的不同,将科技成果分为基础公益类、共性技术类和专有技术类三类,科技成果应根据不同的属性和特征进行推广、转化和应用。
其中,基础公益类成果属于公共品,所有人都能免费使用,不具有排他性,此类科技成果属于非营利性的科技成果,不符合成果市场化和商业化的条件,应采用政府主导转化模式。政府的主导作用不仅体现在动力机制上,更重要的是政府全面负责公共标准的制定、应用、推广、测试和认证。共性技术类科技成果具有团体共享、利益相关者共享的属性,具有一定的收益性,但此类成果的排他性、竞争性程度无法确定,完全依靠市场进行转化是不可取的,要采用混合转化模式;混合转化模式是介于政府主导转化模式和市场转化模式之间的一种转化模式,政府协调与市场竞争结合,协调为主、竞争为辅,可排除无关政策因素干扰,具有速度和效率优势。专有技术类科技成果是独立法人(高校、科研院所、公司或个人)掌握的科技成果,具有完全的排他性、竞争性和收益性,此类科技成果具备产业化和市场化的条件,需要采用市场转化模式;在转化过程中市场应发挥主导作用,企业应成为投资主体,并且是技术标准的制定者和标准化活动的管理者,负责技术标准的全面服务(制定、执行、测试、认证等),并独立出资;政府不可能也没有必要全部投入,但由于存在“搭便车”,行业混乱等市场失灵的情况,政府并不能完全不干预,政府应提供政策扶持及执行监督职能。现阶段国家主要关注的也是共性技术类和专有技术类科技成果的转化。结合以上分析,可以得出市场应在专有技术类科技成果转化中发挥主导性作用。
四、基于委托代理模型的科技成果市场转化模式研究
通过以上分析可以看出,市场应在科技成果转化中发挥决定性作用。但是一直以来我国的科技成果在从研发到被企业应用之间存在着明显的脱节和转化难的问题。本文基于委托代理理论,分析成果生产方(简称成果方,包括企业、高校和科研院所等)与科技中介服务机构(简称中介方)的委托代理关系,通过对模型最优解的分析,研究科技成果市场转化的模式和机制,以此来提高科技成果市场转化效率,强化市场在科技成果转化中的主导作用。
基于Mirrlees(1974)和Holmstrom(1979)提出的“分布函数的参数化方法”,构造成果方和中介方的委托代理模型。模型的基本假定:①成果方和中介方处于信息不对称状态下,成果方不能观测到中介方的行动;②委托人和代理人都是理性经济人;③成果方风险中性,中介方风险规避。
五、基于委托代理模型的科技成果市场转化模式研究
通过以上分析可以看出,市场应在科技成果转化中发挥决定性作用。但是一直以来我国的科技成果在从研发到被企业应用之间存在着明显的脱节和转化难的问题。本文基于委托代理理论,分析成果生产方(简称成果方,包括企业、高校和科研院所等)与科技中介服务机构(简称中介方)的委托代理关系,通过对模型最优解的分析,研究科技成果市场转化的模式和机制,以此来提高科技成果市场转化效率,强化市场在科技成果转化中的主导作用。
六、基于SFA模型的科技成果市场转化效率评价与实证分析
(一)科技成果市场转化效率评价体系
本文基于随机前沿函数法(stochastic frontier analysis,SFA)开展科技成果转化效率评价。SFA方法的基本思路是将实际生产单元与前沿面的偏离分解为随机误差和技术无效率两项,使用计量的方法对前沿生产函数进行估计。由于无效率项和随机误差项分离,确保了被测效率的有效性及一致性,而且考虑了随机误差项对个体效率的影响。SFA模型由两部分组成:第一部分构建C-D生产函数,据此测算技术效率;第二部分构建技术效率的回归方程,以估计相关参数,两部分可通过一次回归同时得到估计结果。
七、结论与建议
本文把科技成果按社会功能不同分为基础公益类、共性技术类和专有技术类三类。在此基础上研究不同类别科技成果转化模式,结果表明基础公益类科技成果转化多采用政府主导转化模式,共性技术类科技成果多采用介于政府主导模式和市场化模式的一种混合转化模式,专有技术类科技成果转化为私人标准多采用市场转化模式。然后,基于委托代理模型进行科技成果市场转化分析,表明成果生产方在科技成果转化中处于信息劣势,利用科技中介服务机构能够更有效地促进科技成果市场转化。最后,利用SFA模型对江苏高校科技成果市场转化效率进行评价,结果证实目前江苏高校科技成果市场转化效率普遍不高,还没有充分发挥科技中介服务机构的作用.为了更好地促进科技成果市场转化,本文提出如下对策建议:一是加强组织协调,搭建全国性和区域性一站式科技成果市场转化平台,形成布局合理、功能齐全、开放高效、体系完备的科技成果市场转化体系;二是健全政府规制,尽快完成国家《促进科技成果转化法》的修订出台,制订国家《科技成果转化服务规范》,保障科技成果市场转化秩序,推动科技成果转化由政府管理向政府、社会、市场三元主体协同治理转变;三是培育有效供求,提高科技成果市场转化成效,建立科学合理的科技成果评估和价格形成机制;四是扶持社会组织,培育专业化、社会化、网络化和规范化的科技成果市场转化中介服务体系,形成科技成果政府监管、市场配置与社会服务三方合力;五是完善科技创新生态体系,鼓励科技成果进行市场转化应用,营造全社会良好的创新文化和氛围。
参考文献:
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